【警示案例 83期】四川证监局对成都锦秀德同投资管理合伙企业（有限合伙）采取出具警示函行政监管措施

违规情形

      2024年8月20日，四川证监局公布《关于对成都锦秀德同投资管理合伙企业（有限合伙）采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2024〕8号），现将决定书主要内容通报如下。

      该公司存在以下违规情形：

      一是未按基金合同约定程序更换基金审计机构和管理人的普通合伙人（执行事务合伙人），未及时有效采取措施维护基金财产权益，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；

      二是未按规定收集部分投资者的资产证明文件，已收集的个别投资者资产证明不满足合格投资者条件，存在未严格履行投资者适当性管理义务情形；

      三是未严格按照约定披露基金投资运作信息。

     上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第十一条第一款、第二十四条和《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《管理办法》）第六条的规定。