【警示案例 84期】四川证监局对四川弘古股权投资基金管理中心（有限合伙）采取责令改正行政监管措施

违规情形

       2024年9月2日，四川证监局公布《关于对四川弘古股权投资基金管理中心（有限合伙）采取责令改正行政监管措施的决定》（〔2024〕48号），现将决定书主要内容通报如下。

       该公司存在以下违规情形：

       一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形，包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等；

       二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录；

       三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息；

       四是存在出资代持情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第五条的规定。