四川省私募基金行业月报（2024年9月）
一、行业动态
INDUSTRY TRENDS
（一）全国私募基金情况
截至2024年9月末，全国存续私募基金管理人20,457家，管理基金数量147,566只，管理基金规模19.64万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8,088家，私募股权、创业投资基金管理人12,152家，私募资产配置类基金管理人7家，其他私募投资基金管理人210家。
2024年9月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台办理通过的机构17家，协会注销私募基金管理人65家。
（二）四川私募基金情况
2024年9月，四川无新登记私募基金管理人、注销私募基金管理人4家。截至9月末，四川省注册私募基金管理人364家，全国位于第9名（浙江与宁波合并计算，广东与深圳合并计算，山东与青岛合并计算），管理基金数量1,666只，管理规模2,764.83亿元。
（三）政策动态
1、国务院：李强主持召开国务院常务会议，研究促进创业投资发展的有关举措等；
2、中国证监会：发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》《上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见稿）》；
3、中央金融办、中国证监会：联合印发《关于推动中长期资金入市的指导意见》。
二、协会动态
ASSOCIATION TRENDS
（一）协会党建
1.常态化开展日常学习教育：召开党员大会，组织党员干部学习二十届三中全会精神；组织开展交子金融博物馆参观学习活动等。
2.推动党建与业务相融共进：组织会员机构参加“学习贯彻党的二十届三中全会精神宣讲报告会(资本市场专场)”，促进辖区机构深刻领会全会对资本市场改革发展的新要求、新部署。
（二）服务实体经济
9月11日，由四川省投资基金业协会指导、国泰君安证券四川分公司主办的“走进上市公司”系列活动顺利举办，10余家私募机构现场调研了四川久远银海软件股份有限公司。调研期间，公司对发展历程及主营业务做了详细介绍，并就未来展业规划、人工智能研发和养老产业布局等内容与私募机构进行了深度沟通交流。
（三）投教投保
9月19日，四川省投资基金业协会联合华西期货、华西基金、天弘基金三家金融机构，共同走进电子科技大学成都学院，举办了一场名为“金融为民谱新篇 守护权益防风险—走进电子科技大学成都学院主题活动”的盛会。本次活动旨在响应“2024金融教育宣传月”的号召，进一步普及金融知识，提升在校大学生的金融素养。活动现场，三家金融机构的代表通过专题讲座、互动问答、案例分析等多种形式，与120余名在校大学生进行了深入的交流与互动。
（四）辖区投资事件
数据来源：IT桔子
（五）会员动态
由四川弘芯管理的四川省数字经济发展基金投资“AR眼镜四小龙”影目科技；华西金智在管基金投资企业——四川六九一二通信技术股份有限公司成功登陆创业板；四川协同管理的四川制造业协同发展基金首期40.1亿元全部实缴到位；
锦融基金公司连续两年获评“中国新锐投资机构TOP10”奖项；
四川鼎浩党支部以“深入学习领会习近平总书记关于金融工作重要论述 不断增强金融思维和金融工作能力”为主题，开展主题党日活动。
（六）会员数据
截至9月末，协会共计会员235家，其中私募180家（股权与创投类138家，证券类42家）、公募19家、券商20家、其他16家。
三、警示案例
WARNING CASETHE
2024年9月2日，四川证监局公布《关于对四川弘古股权投资基金管理中心（有限合伙）采取责令改正行政监管措施的决定》（〔2024〕48号），现将决定书主要内容通报如下。
该公司存在以下违规情形：
一是存在未履行谨慎勤勉义务的情形，包括合规风控负责人长期缺位、基金对外投资未办理股权变更登记等；
二是未按合同约定向投资者披露信息且未保存相关记录；
三是未按规定及时填报更新企业和从业人员信息；
四是存在出资代持情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第五条的规定。
根据《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对该企业采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
