四川省私募基金行业月报（2024年10月）
一、行业动态
INDUSTRY TRENDS
（一）全国私募基金情况
截至2024年10月末，全国存续私募基金管理人20,411家，管理基金数量147,037只，管理基金规模19.93万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8,059家，私募股权、创业投资基金管理人12,138家，私募资产配置类基金管理人7家，其他私募投资基金管理人207家。
2024年10月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台办理通过的机构10家，协会注销私募基金管理人56家。
（二）四川私募基金情况
2024年10月，四川无新登记私募基金管理人、注销私募基金管理人1家。截至10月末，四川省注册私募基金管理人363家，全国位于第9名（浙江与宁波合并计算，广东与深圳合并计算，山东与青岛合并计算），管理基金数量1,665只，管理规模2,788.67亿元。
（三）政策动态
1、中国证监会：吴清主席在2024金融街论坛年会上作“建设建强资本市场 更好服务中国式现代化”主旨演讲；
2、人民银行：中国人民银行设立股票回购增持再贷款 支持维护资本市场稳定运行；中国人民银行与中国证监会联合印发《关于做好证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）相关工作的通知》，向参与互换便利操作各方明确业务流程、操作要素、交易双方权利义务等内容。
3、中基协：发布《关于试行私募基金管理人登记预约接待工作机制的通知》。
4、省委省政府：中共四川省委发布《关于深入贯彻党的二十届三中全会精神 进一步全面深化改革奋力谱写中国式现代化四川新篇章的决定》；四川省人民政府办公厅印发《关于推动资本市场高质量发展的实施方案》。
二、协会动态
ASSOCIATION TRENDS
（一）协会党建
1.日常培训：组织支部党员参加市级党员教育网络培训班（“进万企、解难题、优环境、促发展”专题）；
2.联学联建：联合理事单位华泰证券四川分公司等16家会员机构开展联学联建活动，就党的二十届三中全会提出的资本市场改革举措展开交流研讨；号召会员单位积极学习宣传贯彻全会精神，共转发党的二十届三中全会学习材料5期。
（二）服务实体经济
10月31日，2024年天府新区“交子之星”系列活动暨“蓉易上”深交所西部基地走进成都科创生态岛专场路演活动在科创生态岛成功举办。会上，深交所西部基地相关负责人就企业上市和并购重组最新政策进行了主题分享；来自四川云海芯科微电子科技有限公司、成都康赛信息技术有限公司等6个优质路演项目，达晨财智、川商基金、博源资本等20余家优质创投机构，远望未来科技、四川芯盈半导体等30余家优质企业代表以及四川银行、倍特期货等10余家金融机构参加活动。本次活动通过线下路演+线上直播互动形式，线下共100余人参加，线上累计浏览量超350余次。
（三）行业交流
为深入学习贯彻二十届三中全会精神，落实证监会《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，10月24日下午，四川省投资基金业协会2024年第二次私募股权投资基金专委会暨“走进华泰证券”会员互访及并购重组主题交流会在理事单位华泰证券四川分公司顺利举办。
活动现场，参会代表围绕专委会工作开展情况、行业发展动态、二十届三中全会对资本市场及基金行业的影响进行了深入交流。会员互访环节，参会代表还就一级市场并购重组政策、AI行业浅析及投资近况、私募基金并购重组经验等主题进行了精彩的分享与交流。
（四）培训交流
为帮助会员机构更好地理解私募基金回购退出方式的诉讼疑难点，共同探讨退出阶段的要点和思路，10月17日下午，四川省投资基金业协会举办“私募基金回购诉讼疑难点实务研析”培训，约30名私募机构从业人员参加培训。
培训现场，四川章天律师事务所主任刘清泉律师首先介绍了近年来回购诉讼案例的发展态势，接着紧紧围绕案情分析及裁判要旨解读，深入浅出地为大家剖析了新近回购诉讼典型案例，并就如何更有效防范风险争议提出了中肯的建议，让参会人员受益匪浅。
（五）辖区投资事件
数据来源：IT桔子
（六）会员动态
盈远投资领投中久新光首轮融资；星空资本被投企业华昊中天成功登陆香港联交所主板，成为港股合成生物学医药第一股；华西金智在管基金投资企业——四川六九一二通信技术股份有限公司成功登陆创业板；四川弘芯管理的四川省数字经济发展基金、成华科创投共同投资“AR眼镜四小龙”影目科技，并协助其将总部从深圳迁至成都；四川协同管理的四川制造业协同发展基金首期40.1亿元全部实缴到位。
锦融基金公司连续两年获评“中国新锐投资机构TOP10”奖项；四川鼎浩党支部开展主题党日活动。
（七）会员数据
截至10月末，协会共计会员235家，其中私募180家（股权与创投类138家，证券类42家）、公募19家、券商20家、其他16家。
三、警示案例
WARNING CASETHE
因未严格履行投资者适当性管理义务等情形被采取责令改正行政监管措施。
案涉管理人：成都XX股权投资基金管理中心（有限合伙）
（一）违规情形
根据四川证监局10月公布的行政监管措施决定书，该单位存在以下违规情形：
一是未严格履行投资者适当性管理义务；
二是未对私募基金产品进行风险评级；
三是未按合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突；
四是未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；
五是未按规定及时填报更新管理人、从业人员信息。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第六条第二项，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十三条第二款、第十六条第一款、第十七条、第二十四条、第四条第一款、第二十五条第一款的规定。
（二）监管措施
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十七条的规定，四川证监局决定对该单位采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
