【警示案例89期】因未认真履行谨慎勤勉义务等情形被采取出具警示函行政监管措施

根据四川证监局11月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：

一是未认真履行谨慎勤勉义务，包括从业人员证券买卖申报制度未严格执行、未对个别投资者的资产证明进行收集和审慎核查、未及时为个别投资者开立信息披露账户、与其他公司混同办公；

二是对部分投资者未严格履行投资者适当性管理义务，包括未要求签署合格投资者书面承诺，未进行风险识别能力和风险承担能力评估；

三是从业人员信息未按规定及时填报更新。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条和第二十五条第一款的规定。

同时对负有责任的公司法定代表人、总经理余某，公司合规风控负责人、信息填报负责人何某分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。