四川省私募基金行业月报（2024年11月）
一、行业动态
INDUSTRY TRENDS
（一）全国私募基金情况
截至2024年11月末，全国存续私募基金管理人20,367家，管理基金数量145,735只，管理基金规模19.90万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8,035家，私募股权、创业投资基金管理人12,120家，私募资产配置类基金管理人7家，其他私募投资基金管理人205家。
2024年11月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台办理通过的机构22家，协会注销私募基金管理人66家。
（二）四川私募基金情况
2024年11月，四川无新登记私募基金管理人、无新注销私募基金管理人。截至11月末，四川省注册私募基金管理人363家，全国位于第9名（浙江与宁波合并计算，广东与深圳合并计算，山东与青岛合并计算），管理基金数量1,657只，管理规模2,790.63亿元。
（三）政策动态
1、证监会：发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》、《上市公司行业统计分类与代码》等8项金融行业标准。
2、省发改委等四部门：印发《四川省算力基础设施高质量发展行动方案（2024—2027年）》。
3、省科技厅、省发改委：印发《四川省人工智能产业链总体工作方案（2024-2027年）》。
二、协会动态
ASSOCIATION TRENDS
（一）协会党建
1、支部换届：召开党员大会完成支部换届选举工作，选举产生新一届支部委员会；
2、日常学习：组织支部党员学习党的二十届三中全会精神专题辅导系列课程、“蓉城先锋·初心讲坛”主题党课等。
（二）服务实体经济
11月11日至12日，四川省投资基金业协会与四川省委网信办等单位联合举办“第四届数字经济投融资机构四川行”活动。本次活动以“数字天府·智投未来”为主题，现场发布了2024四川数字经济发展机会清单与招商引资推介清单，包含145个场景建设供给和需求项目、57个招商引资推介项目，分布在“数字+”政务服务、城市治理、现代农业、文化旅游、数据应用等多个领域。除此之外，本届数字经济投融资机构四川行还举办了闭门沙龙和投融资交流沙龙，促进各方深入交流和合作；并组织嘉宾参观了数字四川成果展和雅安大数据产业园，深入了解四川在数字经济领域的发展与布局。通过本次投融资洽谈和经验分享，有助于促进资源的更高效配置，加速数字经济的发展。
10月31日，四川省投资基金业协会联合四川天府新区财政金融局等单位举办2024年天府新区“交子之星”系列活动暨“蓉易上”深交所西部基地走进成都科创生态岛专场路演活动，100余创投机构、金融机构、优质企业代表现场参会，350余人次线上参会。会上，深交所西部基地相关负责人就企业上市和并购重组最新政策进行了主题分享，6家极具投资潜力的企业集中亮相，展示了创新成果和发展前景。路演结束后，各优质创投机构嘉宾与路演项目代表进行了深入交流，共同探讨科技与资本合作的新趋势和新机遇。此次活动进一步提振了优质科技企业通过资本市场融资的信心，为先进制造、数字经济、绿色低碳、新一代信息技术等战略性新兴产业项目提供了展示与融资对接的宝贵机会。
10月30日，四川省投资基金业协会携项目组来到中发天信(四川)航空科技股份有限公司进行调研。调研当日，公司高管向调研团详细介绍了公司发展情况和规划，以及公司在致力于解决中国大型无人机“卡脖子”技术，助力大型无人航空器商业化模式的应用创新及产业化发展成果。座谈环节，公司还就产品线的市场空间、竞争优势及发展机遇与调研团进行了深入交流。
（三）辖区投资事件
数据来源：IT桔子
（四）会员动态
四川聚信致远管理的四川绿色基金联合A股上市公司捷佳伟创，完成了对安迈特科技有限公司的A+轮投资交割；锦融基金公司向金堂县食用菌交易集散中心项目投资8000万元，助推“天府菌都”农业产业园建设；盈远投资领投中科比智、中久新光首轮融资。
国金证券行业分类系统及方法获国家发明专利授权；四川文化产业基金两家已投企业（星阅辰石、白兔控股）上榜2024中国潜在独角兽企业榜单；四川鼎浩成为内江农业产业基金受托管理机构；星空资本被投企业华昊中天成功登陆香港联交所主板，成为港股合成生物学医药第一股。
川创投党支部组织党员及员工代表，前往成都杜甫草堂博物馆廉洁文化基地开展廉洁教育活动；四川盈耀组织干部职工到四川省廉洁教育基地——德阳市孝源里廉洁文化教育基地开展“清风育廉正家风·清廉故事传佳话”主题活动。
（五）会员数据
截至11月末，协会共计会员234家，其中私募179家（股权与创投类137家，证券类42家）、公募19家、券商20家、其他16家。
三、警示案例
WARNING CASETHE
（一）因未认真履行谨慎勤勉义务等情形被采取出具警示函行政监管措施
案涉管理人：四川省XX股权投资基金管理有限责任公司
1、违规情形
根据四川证监局11月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：
一是未认真履行谨慎勤勉义务，包括从业人员证券买卖申报制度未严格执行、未对个别投资者的资产证明进行收集和审慎核查、未及时为个别投资者开立信息披露账户、与其他公司混同办公；
二是对部分投资者未严格履行投资者适当性管理义务，包括未要求签署合格投资者书面承诺，未进行风险识别能力和风险承担能力评估；
三是从业人员信息未按规定及时填报更新。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条和第二十五条第一款的规定。
2、监管措施
据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，四川证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时对负有责任的公司法定代表人、总经理余某，公司合规风控负责人、信息填报负责人何某分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（二）因未对基金部分投资进行工商确权等情形被采取责令改正行政监管措施
案涉管理人：攀枝花XX股权投资基金管理有限公司
1、违规情形
根据四川证监局11月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：
一是未对基金部分投资进行工商确权，未留存基金产品风险评级资料，未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出该公司未充分履行谨慎勤勉义务；
二是未按照合同约定披露基金季报；
三是未及时填报并定期更新从业人员有关信息，高级管理人员变更未按规定报告；
四是基金直接或间接为被投企业提供借款超出规定期限和比例。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第八条第一款第一项、第八条第二款规定。
2、监管措施
根据《若干规定》第十三条第一款、《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时对负有责任的公司时任法定代表人、总经理周某，时任公司合规风控负责人周某彬分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
