【警示案例 91期】因合规风控负责人长期缺位等情形被采取责令改正行政监管措施

根据四川证监局2024年12月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：

一是合规风控负责人长期缺位，专职员工低于5人，未建立健全内部控制制度，与其他公司共用办公场所，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。

二是从业人员变更未按规定报告。

三是未妥善保存基金相关资料。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的规定。

同时对负有责任的公司法定代表人、总经理贺玻采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。