四川省私募基金行业月报（2024年12月）
一、行业动态
INDUSTRY TRENDS
（一）全国私募基金情况
截至2024年12月末，全国存续私募基金管理人20,289家，管理基金数量144,155只，管理基金规模19.91万亿元。其中，私募证券投资基金管理人8,000家，私募股权、创业投资基金管理人12,083家，私募资产配置类基金管理人7家，其他私募投资基金管理人199家。
2024年12月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台办理通过的机构20家，协会注销私募基金管理人98家。
（二）四川私募基金情况
2024年12月，四川无新登记私募基金管理人、无新注销私募基金管理人。截至12月末，四川省注册私募基金管理人363家，全国位于第8名（浙江与宁波合并计算，广东与深圳合并计算，山东与青岛合并计算），管理基金数量1,653只，管理规模2,802.04亿元。
（三）政策动态
1、证监会：公示区域性股权市场“专精特新”专板建设方案备案名单（第三批）；发布《香港互认基金管理规定》；扩大互换便利参与机构范围。
2、人社部等：发布《关于全面实施个人养老金制度的通知》。
二、协会动态
ASSOCIATION TRENDS
（一）协会党建
1.组织建设：召开党员大会讨论并审议预备党员同志转正事宜；组织开展年度谈心谈话活动。
2.学习教育：组织党员干部参加市级党员教育网络培训班（中央经济工作会议精神学习专期）；组织协会党员同志、部分公私募基金党员代表参加“走进嘉实基金”会员互访暨联学联建活动，就中央政治局会议、中央经济工作会议精神及近期资本市场政策进行深入的分享交流。
（二）培训活动
12月27日，协会联合大成（成都）律师事务所举办了“私募投资基金投后热点法律问题实务分享会”，30余名从业人员参加了本次活动。活动现场，分享嘉宾结合实际案例，就“私募基金投后热点问题解析&廉洁从业”“基金解散清算路径以及热点问题解析”“私募基金内部纠纷之裁判规则”等主题进行了交流分享。此次活动有助于提高私募基金管理人的投后管理水平和效率，引导私募行业人员廉洁从业，也进一步强化了行业机构专业能力培育及合规文化建设。
（三）服务实体经济
12月12日，由四川省投资基金业协会指导的“汇聚资本力量·聚焦高质量增长”中小企业资本市场沙龙顺利举办，50余家企业代表参加了本场活动。活动现场，来自知名律所、金融机构、咨询公司的专家深入浅出地剖析了新形势下中小企业股权激励及资本运作的精髓，展示了企业如何借助资本力量加速技术创新、市场拓展与产业升级，分享了企业境外上市的关注要点与信息披露的实战经验，为中小文化企业精准对接资本市场、把握政策红利提供了宝贵的思路与策略。在交流环节，中小企业家们纷纷就融资难题、资本市场准入门槛、企业估值提升等热点话题，与在场的专家和金融机构代表展开了深入而热烈的探讨。
（四）行业交流
12月28日，由四川省投资基金业协会指导，国泰君安证券机构客户部主办，国泰君安证券四川分公司承办的“群星天府·合力同辉”国泰君安道合私募寻星成都站暨第一届君华成都峰会在成都万达瑞华酒店隆重举办。本次峰会汇聚了200余位私募证券管理人、金融同业机构、上市公司高管、家族办公室投资经理、实业领袖等各业界领军人物，共同参与了这场金融智慧与财富管理的高端对话。与会者聚焦全球金融市场新动向，深入探讨未来机遇与挑战，并展望全球资产配置的新蓝图，活动最终取得了圆满成功。
12月23日下午，协会举办公募基金专委会2024年第三次会议暨“走进嘉实基金”会员互访活动。会议听取了《公募基金专委会2024年工作要点报告》，通报了四川省公募基金行业1-3季度数据动态，并向在2024年投教投保系列活动中受公众关注量突出的天弘基金管理有限公司四川分公司、富国基金管理有限公司成都分公司、华西基金管理有限责任公司三家机构授予了“最具影响力的投教文案/视频/活动”荣誉称号。会议还讨论了专委会2025年工作思路，听取了各位委员关于加强行业文化建设、促进行业交流的意见建议，并就持续开展投教投保、走进上市公司、公私募行业联动等工作计划达成一致意见。
12月18日下午，四川省投资基金业协会召开2024年第二次私募证券基金专业委员会会议暨“诉讼纠纷案例培训”活动，全体委员及部分会员单位参会，四川证监局相关处室列席会议。专委会对过去一年的重点工作进行了回顾，并讨论了2025年度的工作思路。随后，基于行业发展的需要和会员的需求，协会还开展了“诉讼纠纷案例培训”活动。
（五）行业文化建设
12月7日，协会联合四川省证券期货业协会举办四川证券期货基金行业第五届羽毛球比赛。比赛得到了辖区行业机构的积极响应，吸引了来自67家证券期货基金机构近300名运动员参赛，共组建了136支参赛队伍，其中混双队伍83支、男双队伍53支。本次文体活动不仅是一次体育竞技的盛会，更是一次从业人员良好精神风貌的展示，也进一步引导从业人员追求健康生活、快乐工作，促进行业交流协作。
（六）会员动态
鼎兴量子、华西金智被投企业「佳驰科技」科创板成功上市；盈远双银基金完成对轨交安全智能化检测设备领军企业国铁电气战略投资；四川产融德阳供销集团投资项目成功落地；一盏资本完成对成都觅几科技有限公司的天使轮投资；锦融基金管理的成都乡村振兴基金首个投资项目实现顺利退出。
国金证券荣获“2024年度卓越金融企业”双料大奖；成都交子金控集团、四川聚信、丝路重组入围母基金研究中心2024年度榜单；成都交子金控集团荣获2024年度“责任鲸牛奖”；港信资管公司荣获“2024年中国国资投资机构50强”；川发引导基金荣获清科2024中国股权投资年度榜“2024年中国航天航空领域投资机构20强”；四川弘芯公司入选36氪2024年中国股权投资基金有限合伙人榜单。
四川协同、四川和信赴甘洛县玉田镇开展托底性帮扶走访工作。
（七）会员数据
截至12月末，协会共计会员235家，其中私募179家（股权与创投类137家，证券类42家）、公募19家、券商21家、其他16家。
（三）辖区投资事件
数据来源：IT桔子
三、警示案例
WARNING CASETHE
（一）因未认真履行谨慎勤勉义务等情形被采取出具警示函行政监管措施
案涉管理人：四川省XX股权投资基金管理有限责任公司
1、违规情形
根据四川证监局11月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：
一是未认真履行谨慎勤勉义务，包括从业人员证券买卖申报制度未严格执行、未对个别投资者的资产证明进行收集和审慎核查、未及时为个别投资者开立信息披露账户、与其他公司混同办公；
二是对部分投资者未严格履行投资者适当性管理义务，包括未要求签署合格投资者书面承诺，未进行风险识别能力和风险承担能力评估；
三是从业人员信息未按规定及时填报更新。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条和第二十五条第一款的规定。
2、监管措施
据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，四川证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时对负有责任的公司法定代表人、总经理余某，公司合规风控负责人、信息填报负责人何某分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（二）因未对基金部分投资进行工商确权等情形被采取责令改正行政监管措施
案涉管理人：攀枝花XX股权投资基金管理有限公司
1、违规情形
根据四川证监局11月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：
一是未对基金部分投资进行工商确权，未留存基金产品风险评级资料，未建立健全从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出该公司未充分履行谨慎勤勉义务；
二是未按照合同约定披露基金季报；
三是未及时填报并定期更新从业人员有关信息，高级管理人员变更未按规定报告；
四是基金直接或间接为被投企业提供借款超出规定期限和比例。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第八条第一款第一项、第八条第二款规定。
2、监管措施
根据《若干规定》第十三条第一款、《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时对负有责任的公司时任法定代表人、总经理周某，时任公司合规风控负责人周某彬分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
