四川省私募基金行业月报（2025年1月）
一、行业动态
INDUSTRY TRENDS
（一）全国私募基金情况
截至2025年1月末，全国存续私募基金管理人20,025家，管理基金数量144,071只，管理基金规模19.92万亿元。其中，私募证券投资基金管理人7,904家，私募股权、创业投资基金管理人11,923家，私募资产配置类基金管理人6家，其他私募投资基金管理人192家。
2025年1月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台办理通过的机构13家，协会注销私募基金管理人277家。
（二）四川私募基金情况
2025年1月，四川无新登记私募基金管理人，新注销私募基金管理人3家。截至1月末，四川省注册私募基金管理人360家，全国位于第8名（浙江与宁波合并计算，广东与深圳合并计算，山东与青岛合并计算），管理基金数量1,648只，管理规模2,805.13亿元。
（三）政策动态
1、国务院办公厅：发布《关于促进政府投资基金高质量发展的指导意见》；
2、证监会：印发《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》《中国证监会行政处罚裁量基本规则》，就《上市公司募集资金监管规则（征求意见稿）》公开征求意见。
3、中央金融办等六部门：联合印发《关于推动中长期资金入市工作的实施方案》。
二、协会动态
ASSOCIATION TRENDS
（一）协会党建
1.联学联建：联合华泰证券第三党支部开展“融心聚力共奋进—如何在纠纷调解工作中发挥党员先锋模范作用”主题党建活动；
1.学习教育：组织党员干部参加市级党员教育网络培训班（深入推进党风廉政建设专期）。
（二）协会治理
1月16日上午，四川省投资基金业协会在会长单位四川产业基金召开会长办公会2025年第一次会议。副会长兼秘书长贾登琼主持会议，全体会长办公会成员参加会议。
会议听取了《2024年工作总结及2025年工作思路》《协会2024年财务情况》等报告，审议通过了《2025年财务预算》等9项议案。
会议充分肯定了协会2024年度各项工作取得的成绩。会议认为，在新的一年，协会要按照四川证监局的新要求，一是要提高政治站位。加强中长期战略规划，拓宽服务视野，立足四川战略腹地、经济增长第四级、成渝双城经济圈等战略定位，服务好四川六大优势产业及成渝双城经济圈建设；二是要发挥智库作用。充分发挥专委会、专家库的职能，立足辖区行业，开展深度调研，为行业发展建言献策；三是要发挥平台作用。引导机构投早、投小、投长、投硬科技，加强与政府合作；紧抓“立园满园”契机，办好投融资对接活动，做实投融对接；加强行业文化建设，引导行业机构履行社会责任，多渠道多路径唱响行业主旋律。
（三）会员数据
截至1月末，协会共计会员235家，其中私募179家（股权与创投类137家，证券类42家）、公募19家、券商21家、其他16家。
（四）服务实体经济
1月10日，四川省经信厅、四川省国资委、四川省投资基金业协会等单位联合举办了主题为“新融通·新场景·新未来”的四川省“百场万企”大中小企业融通对接“光氢储充放”专场活动，21个市州的国资系统及企业代表共计300余人参加活动。本次活动是贯彻落实中央经济工作会议精神，开展新技术、新产品、新场景大规模应用示范行动的关键举措，活动现场发布了33个大中小企业融通案例及126条供需清单、设备共享清单和技术研发清单，为参会企业家提供了丰富的市场机遇和合作空间。
1月3日，四川省投资基金业协会、成都市文化产业发展促进中心、天府国际动漫城共同举办了“天府动漫 追梦同行”成都动漫产业生态路演活动。活动现场，四川文投文化产业私募基金总经理黄晓迪围绕“产业基金如何驱动成都文创产业繁荣发展”主题，深入剖析了产业基金如何通过创新金融手段，破解文创企业融资瓶颈，为文创企业提供强有力的资本支持和战略引导，助力其实现跨越式发展。成都奇影动漫、花熊社、柒幺柒等7家优秀文创企业轮番路演，积极展现自身实力。本次活动是协会助力实现“立园满园”目标，推动成都动漫产业的蓬勃发展的重要举措。
（五）培训活动
1月15日，协会联合北京大成（成都）律师事务所举办了“《关于促进政府投资基金高质量发展的指导意见》解读交流”活动，本次活动吸引了辖区120余名私募机构从业人员参加。活动现场，大成律所合伙人朱丽静律师结合政策出台背景，详细剖析了国办1号文的重要条款。此次活动有助于帮助私募机构更加准确地把握政策内涵和要求，提高政府投资基金运作管理水平和效率。
（六）会员动态
技转智石管理的技转智达基金完成对环诚智能A轮投资；星空资本已投项目艾益动物药品完成亿元级别C+轮融资，持续领航宠物疫苗创新；
鼎兴量子创始合伙人金宇航先生荣获投中网“2024年度中国最佳早期投资人TOP 50”；弘芯投资董事长江薇荣获“2024年度中国新锐PE投资家TOP10”称号；四川兴川荣获中国风险投资研究院“2024年度中国成长型PE投资机构TOP20”奖项；四川协同荣获中国风险投资研究院“2024年度中国新锐PE投资机构”奖项；龙雏基金管理的成都经开产业股权投资基金荣获LP投顾 “2024年度区级政府引导基金TOP30”奖项；成都市产业引导基金荣登“2023-2024年度中国政府引导基金十强”“2023-2024年度中国优秀耐心资本”；盈远投资被投企业蓝盈远投资星光域入选2024清科 VENTURE50新芽榜单；鼎兴量子被投企业奥创光子、电科星拓上榜投资界2024VENTURE50榜单；
中睿合银、银帆投资紧急驰援日喀则地震灾区，助力受灾地区的紧急救援、过渡安置与灾后重建等工作。
（三）辖区投资事件
数据来源：IT桔子
三、警示案例
WARNING CASETHE
（一）因合规风控负责人长期缺位等情形被采取责令改正行政监管措施
案涉管理人：成都XX创业投资管理有限公司
1、违规情形
根据四川证监局2024年12月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：
一是合规风控负责人长期缺位，专职员工低于5人，未建立健全内部控制制度，与其他公司共用办公场所，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。
二是从业人员变更未按规定报告。
三是未妥善保存基金相关资料。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
2、监管措施
根据《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时对负有责任的公司法定代表人、总经理贺某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（二）因未严格履行投资者适当性管理义务等情形被采取责令改正行政监管措施
案涉管理人：成都XX资产管理中心（有限合伙）
1、违规情形
根据四川证监局2024年12月公布的行政监管措施决定书，该公司存在以下违规情形：
一是未严格履行投资者适当性管理义务，未对人员进出关键业务场所进行有效管理，利益冲突防范制度不健全，合规风控负责人从事投资管理业务，反映出该企业未认真履行谨慎勤勉义务。
二是未及时更新从业人员信息。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款的规定。
2、监管措施
根据《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时对负有责任的公司执行事务合伙人马某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
