四川省私募基金行业月报（2025年8月）
一、行业动态
INDUSTRY TRENDS
（一）全国私募基金情况
截至2025年8月末，全国存续私募基金管理人19,614家，管理基金数量137,922只，管理基金规模20.73万亿元。其中，私募证券投资基金管理人7,684家，私募股权、创业投资基金管理人11,740家，私募资产配置类基金管理人6家，其他私募投资基金管理人184家。
2025年8月，在中国证券投资基金业协会资产管理业务综合报送平台办理通过的机构8家，协会注销私募基金管理人94家。
（二）四川私募基金情况
2025年8月，四川无新登记私募基金管理人，新注销私募基金管理人2家。截至8月末，四川省注册私募基金管理人353家，全国位于第8名（浙江与宁波合并计算，广东与深圳合并计算，山东与青岛合并计算），管理基金数量1,605只，管理规模2,935.71亿元。
（三）政策动态
中国证监会等七部门：发布《关于金融支持新型工业化的指导意见》；
四川省：发布《2025年四川省稳外资行动实施方案》；
成都市：发布《成都市打造人工智能产业发展新高地若干政策》。
二、协会动态
ASSOCIATION TRENDS
（一）协会党建
1.组织全体党员干部开展专题学习，包括《整治形式主义为基层减负若干规定》及《公职人员禁止从事的6类副业》等；
2.开展对党员发展对象的评议工作。
（二）服务实体经济
8月4日，四川省投资基金业协会与CFA成都协会共同组织项目组前往成都善思微科技有限公司（以下简称“善思微”或“公司”）进行企业调研。调研期间，代表团参观了善思微的生产区域，详细了解该公司在高性能X射线成像芯片及探测器领域的产品布局与实际应用场景。在随后的座谈交流中，双方围绕技术优势、市场前景及行业竞争格局等议题展开了深入讨论。此次调研旨在通过对优质企业的实地走访，构建私募创投机构与企业之间的直接对话机制，同时支持企业更高效地对接资本市场。
（三）会员动态
川创投在管绵阳科创基金完成对数聚智造A轮投资；盈远投资完成对语荻光电项目投资；
四川鼎浩管理的省乡村振兴投资引导基金连续三年被评为“最具成长性有限合伙人”。
（四）会员数据
截至8月末，协会共计会员237家，其中私募181家（股权与创投类138家，证券类43家）、公募19家、券商21家、其他16家。
（五）辖区投资事件
数据来源：IT桔子（不完全统计）
三、警示案例
WARNING CASETHE
（一）因未严格履行投资者适当性管理义务等情形被采取责令改正行政监管措施
案涉管理人：成都XX股权投资基金管理有限公司（以下简称成都A公司）、成都XX股权投资管理有限公司（以下简称成都B公司），A、B公司为关联公司。
1、违规情形
根据四川证监局2025年7月公布的行政监管措施决定书，成都A公司存在以下违规情形：
一是未严格履行投资者适当性管理义务。
二是未对私募基金产品进行风险评级。
三是未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。
四是未建立关联交易和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。
五是与其他公司共用办公场所，专职员工不足5人，反映出公司未认真履行谨慎勤勉义务。
成都B公司存在以下违规情形：
一是未严格履行投资者适当性管理义务。
二是未及时填报并定期更新管理人及从业人员有关信息。
三是未建立关联交易和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度。
四是与其他公司共用办公场所，反映出公司未认真履行谨慎勤勉义务。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）（以下简称《管理办法》）以及《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）相关规定。
2、监管措施
根据《私募条例》第四十条第二款、《管理办法》第三十七条、以及《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对A、B公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
对上述A公司的法定代表人，B公司的法定代表人、执行董事朱某，A、B公司的总经理王某分别采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（二）因为他人挂靠注册资格提供便利等情形被中基协撤销管理人登记
案涉管理人：深圳XX资产管理有限公司（以下简称深圳XX）
1、违规情形
根据中基协2025年8月公布的纪律处分决定书，该公司存在以下违规情形：
一是为他人挂靠注册资格提供便利。2024年7月至8月，深圳XX为20名员工举办“应知应会考核”，经查，该20名人员实际未在深圳XX任职，也未与深圳XX建立劳动关系，并在深圳XX申请或者完成了基金从业资格注册。相关行为违反了《私募投资基金登记备案办法》第四条、《基金从业人员管理规则》第十六条的规定，存在《基金从业人员管理规则》第三十五条所列情形。
二是无独立办公场地、专职员工不足5人。根据深圳XX书面情况说明，深圳XX目前无独立办公场地，除甘某及杨某负责日常事务外，无其他在职员工。相关情形违反《私募投资基金登记备案办法》第八条的规定。
三是未履行合格投资者确认程序。深圳XX在向投资者募集时，仅执行风险测评及风险揭示程序，未履行合格投资者确认程序、审查合格投资者资产证明文件或收入证明。相关行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》第二十七条的规定。
2、纪律处分决定
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》等相关规定，中基协决定作出以下纪律处分:
撤销深圳XX管理人登记。
